Giấy phép thiết lập Mạng xã hội số 108/GP-BTTTT, do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 08/02/2021.

Chứng khoán Alpha, KB Việt Nam và Quỹ KIM: “Dính chưởng” phạt tiền tỷ vì vi phạm luật chơi

Đỗ Thuỳ Trang

Đỗ Thuỳ Trang

06/05/2025 Công khai

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa "tuýt còi" ba cái tên đình đám trên thị trường tài chính: Công ty Chứng khoán Alpha, Công ty Chứng khoán KB Việt Nam và quỹ đầu tư ngoại Korea Investment Management (KIM), với tổng số tiền phạt... lên tới vài tỷ đồng.

Alpha "bay màu" hơn 1 tỷ đồng vì hàng loạt lỗi khó đỡ

Chứng khoán Alpha đang giữ "kỷ lục buồn" khi bị phạt tổng cộng hơn 1,027 tỷ đồng vì đủ loại sai phạm. Từ việc quên báo cáo, gửi sai báo cáo, báo cáo trễ, báo cáo thiếu — nói chung là có báo nhưng không đúng, không đủ, không kịp thời.

Chưa hết, công ty này còn cho người chưa có chứng chỉ hành nghề làm... nghề chứng khoán, giải ngân ký quỹ cho cả sếp và người nhà sếp (xong rồi không rõ tiền đi đâu), bố trí nhân sự "lệch pha" ở các bộ phận quan trọng như kiểm toán nội bộ. Đặc biệt, họ còn thay đổi phương án sử dụng vốn huy động mà không thèm hỏi... cổ đông một câu nào.

Alpha lĩnh án phạt gần chục khoản, mà khoản nào cũng “nặng tay” từ vài chục đến hàng trăm triệu đồng.

Chứng khoán Alpha, KB Việt Nam và Quỹ KIM: “Dính chưởng” phạt tiền tỷ vì vi phạm luật chơi - ảnh 1

Chứng khoán KB Việt Nam: Cũng không thoát "kiếp sao đỏ"

Không thua kém đồng nghiệp, Chứng khoán KB Việt Nam cũng bị phạt 202,5 triệu đồng. Lý do là vì ghi nhận lệnh của khách hàng mà thiếu thời gian — nghe thì nhỏ nhưng là lỗi kỹ thuật nghiêm trọng. Chưa hết, công ty này cũng "quên" công bố thông tin về các bản án liên quan đến tranh chấp vay ký quỹ. Vâng, đã vay còn lùm xùm, mà lại không báo cho ai biết!

Quỹ KIM: Quỹ ngoại cũng không ngoại lệ

Còn Korea Investment Management (KIM) – một quỹ đến từ Hàn Quốc – cũng chính thức "dính án" với tổng mức phạt hơn 1,143 tỷ đồng. Lý do? Bán hàng triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS mà không báo trước như quy định. Cụ thể, họ đã bán 1 triệu chứng chỉ vào ngày 28/06/2024 và tiếp tục "xả hàng" gần 2,86 triệu chứng chỉ trong tháng 7 — tất cả đều không thông báo dự kiến giao dịch.

Quỹ KIM bị đình chỉ giao dịch 4 tháng. Một hình phạt đủ để các tổ chức đầu tư ngoại khác phải dè chừng.

Chơi chứng khoán không chỉ cần có vốn, mà còn phải hiểu luật chơi. Một khi “đánh rơi nguyên tắc”, dù là ông lớn hay quỹ ngoại, thì cũng không tránh khỏi ánh mắt soi xét từ cơ quan quản lý.

👉 Bạn nghĩ sao về các án phạt trên? Có nên mạnh tay hơn để "làm sạch" thị trường chứng khoán không?

0 Bình luận
Chia sẻ

Cùng cộng đồng

Ngày cuối cùng của năm 2025, trong lúc nhiều doanh nghiệp lo khóa sổ cho xong, 4 công ty con của Novaland (NVL) mua lại trước hạn 7 lô trái phiếu, tổng giá trị 3.600 tỷ đồng 💰. Xem thêm

💣📉 Cuối năm không nghỉ – Novaland “chốt sổ” bằng tiền thật và cổ phiếu thật
0 Bình luận
Chia sẻ

Giữa lúc cổ phiếu POM tăng nóng nhờ kỳ vọng hợp tác với Vingroup, việc cổ đông lớn Pomina đăng ký bán cổ phần để trả nợ cho thấy áp lực tài chính vẫn hiện hữu, song cũng mở ra khả năng tái cấu trúc thực chất hơn!!! Xem thêm

📌 Cổ đông lớn Pomina đăng ký bán 7,5 triệu cổ phiếu, cơ cấu sở hữu có thể biến động sau khi bắt tay Vingroup
0 Bình luận
Chia sẻ

Nhìn bảng kế hoạch 2026 của Gas South (PGS), nhiều nhà đầu tư sẽ phải đọc kỹ… thêm lần nữa 👀 👉 Doanh nghiệp này đặt mục tiêu lợi nhuận trước thuế chưa đến 119 tỷ đồng, giảm 16% so với ước thực hiện 2025 và thấp nhất trong 5 năm trở lại đây Xem thêm

⛽ Gas South (PGS) đặt kế hoạch 2026… chậm lại giữa lúc cổ phiếu vẫn tăng
0 Bình luận
Chia sẻ

Tổng CTCP Phát triển Khu Công nghiệp (Sonadezi - SNZ) doanh nghiệp lâu đời này vừa thông báo không còn đủ điều kiện là công ty đại chúng, dù kết quả kinh doanh vẫn thuộc nhóm “đầu bảng” 💰. Xem thêm

🏭 Sonadezi lãi nghìn tỷ nhưng… không còn đủ điều kiện là công ty đại chúng
0 Bình luận
Chia sẻ

Không chạy theo số lượng, cũng không vội bung hàng — dự án Serenity Phước Hải cho thấy Phát Đạt đang ưu tiên pháp lý sạch và nhu cầu thật, hơn là cuộc đua số lượng. Xem thêm

🌿 Serenity Phước Hải được duyệt quy hoạch 1/500: Phát Đạt mở đường triển khai dự án nghỉ dưỡng trọng điểm
0 Bình luận
Chia sẻ

Sau hơn 15 năm niêm yết, CTCP Bao bì Biên Hòa (Sovi – SVI) chính thức nói lời tạm biệt HOSE. Xem thêm

📦 SVI rời sàn HOSE sau 15 năm: Cuộc chia tay lặng lẽ
0 Bình luận
Chia sẻ

📈 BIDV (BID) chào bán riêng lẻ 264 triệu cổ phiếu với giá 38.900 đồng/cp, dự kiến thu về gần 10.300 tỷ đồng cho hoạt động tín dụng. Xem thêm

🔥 BIDV chốt giá cổ phần chào bán riêng lẻ: 38.900 đồng/cp – cao hay vừa tay?
0 Bình luận
Chia sẻ

Nếu chỉ nhìn “lợi nhuận kỷ lục”, câu chuyện sẽ chưa đủ. Bởi bức tranh tăng trưởng năm 2025 của TCBS không nhờ may mắn, mà nhờ cấu trúc 📊. Xem thêm

🚀 TCBS 2025: Lợi nhuận hơn 7.100 tỷ, cùng xem bức tranh kinh doanh “đậm số” này có gì!
0 Bình luận
Chia sẻ

Nếu vài năm trước còn tranh luận chuyện “sống sót”, thì báo cáo kinh doanh 2025 của Vietnam Airlines đang cho thấy một bức tranh rất khác 📊. Xem thêm

✈️ Vietnam Airlines lãi hơn 8.450 tỷ đồng
0 Bình luận
Chia sẻ

💬 Phước Hội Sea Pearl có đủ “đất diễn” để ITC bung bài không, hay chỉ là bước gom quỹ đất dài hơi? Xem thêm

Intresco rục rịch “mở hầu bao” 100 tỷ, nhắm thẳng một doanh nghiệp bất động sản để thâu tóm quyền kiểm soát
0 Bình luận
Chia sẻ

CTCP Chứng khoán BMSC (UPCoM: BMS) vừa bổ nhiệm bà Lương Thị Cẩm Tú làm Chủ tịch HĐQT từ ngày 10/01/2026, thay ông Thiều Hữu Chung. Ông Chung giữ ghế Chủ tịch từ 10/2021 và nay chuyển sang vai trò Phó Chủ tịch thường trực. Xem thêm

Chứng khoán Bảo Minh có chủ tịch HĐQT mới từng là chủ tịch ngân hàng nhiều kinh nghiệm
0 Bình luận
Chia sẻ

CTCP Dịch vụ BĐS Đất Xanh (DXS) vừa chốt phương án thoái toàn bộ 49% vốn tại công ty liên kết Đất Xanh Miền Nam (DXMN) 🤔 Xem thêm

🚨 DXS thoái hết vốn khỏi Đất Xanh Miền Nam
0 Bình luận
Chia sẻ

Không vay nợ, tài chính sạch, cổ tức đều, NTH rất phù hợp với anh em ăn chắc mặc bền hơn là đánh sóng. Xem thêm

Thủy điện Nước Trong (NTH) bội thu năm 2025: Doanh thu, lợi nhuận tăng vọt nhờ “trời thương”
0 Bình luận
Chia sẻ

Chứng khoán Vina hoàn tất đổi tên thành CTCP Chứng khoán Finhay (FHSC). Một động thái không chỉ là đổi bảng hiệu 🏷️, mà là ghép mảnh còn thiếu trong hệ sinh thái Finhay. Xem thêm

🔥 Vina Securities chính thức “thay áo”, Finhay bước hẳn vào sân chứng khoán 🔥
0 Bình luận
Chia sẻ

👀Tổng Công ty Hàng hải Việt Nam (VIMC – MVN) phát thư mời tìm tư vấn tăng vốn, mở đường cho chào bán cổ phiếu ra công chúng và cho nhà đầu tư chiến lược. Xem thêm

🚢 VIMC – “ông lớn” hàng hải vốn hóa 66.000 tỷ chuẩn bị bán cổ phần, Nhà nước sẽ giảm sở hữu tại DN này?
0 Bình luận
Chia sẻ

Anh em nào còn lướt bảng UPCoM chắc cũng thoáng giật mình khi nghe tin này 👀📉. Xem thêm

Thêm một cái tên trong hệ sinh thái Tân Hoàng Minh sắp sửa nói lời chia tay sàn chứng khoán ngay đầu năm
0 Bình luận
Chia sẻ
Giấy phép thiết lập MXH số 108/GP-BTTTT, cấp ngày 08/02/2021.
Chịu trách nhiệm nội dung: Nguyễn Trọng Tuyến
Hotline: 0916888858
Chủ quản: Công ty CP Phát triển truyền thông Ngôi Sao Mới
Địa chỉ: Phòng 502, Tòa nhà Tuấn Hạnh Building, số 82 ngõ 116 Phố Nhân Hòa, phường Thanh Xuân, TP. Hà Nội