Giấy phép thiết lập Mạng xã hội số 108/GP-BTTTT, do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 08/02/2021.

Chứng khoán Alpha, KB Việt Nam và Quỹ KIM: “Dính chưởng” phạt tiền tỷ vì vi phạm luật chơi

Đỗ Thuỳ Trang

Đỗ Thuỳ Trang

06 Thg 05 Công khai

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa "tuýt còi" ba cái tên đình đám trên thị trường tài chính: Công ty Chứng khoán Alpha, Công ty Chứng khoán KB Việt Nam và quỹ đầu tư ngoại Korea Investment Management (KIM), với tổng số tiền phạt... lên tới vài tỷ đồng.

Alpha "bay màu" hơn 1 tỷ đồng vì hàng loạt lỗi khó đỡ

Chứng khoán Alpha đang giữ "kỷ lục buồn" khi bị phạt tổng cộng hơn 1,027 tỷ đồng vì đủ loại sai phạm. Từ việc quên báo cáo, gửi sai báo cáo, báo cáo trễ, báo cáo thiếu — nói chung là có báo nhưng không đúng, không đủ, không kịp thời.

Chưa hết, công ty này còn cho người chưa có chứng chỉ hành nghề làm... nghề chứng khoán, giải ngân ký quỹ cho cả sếp và người nhà sếp (xong rồi không rõ tiền đi đâu), bố trí nhân sự "lệch pha" ở các bộ phận quan trọng như kiểm toán nội bộ. Đặc biệt, họ còn thay đổi phương án sử dụng vốn huy động mà không thèm hỏi... cổ đông một câu nào.

Alpha lĩnh án phạt gần chục khoản, mà khoản nào cũng “nặng tay” từ vài chục đến hàng trăm triệu đồng.

Chứng khoán Alpha, KB Việt Nam và Quỹ KIM: “Dính chưởng” phạt tiền tỷ vì vi phạm luật chơi - ảnh 1

Chứng khoán KB Việt Nam: Cũng không thoát "kiếp sao đỏ"

Không thua kém đồng nghiệp, Chứng khoán KB Việt Nam cũng bị phạt 202,5 triệu đồng. Lý do là vì ghi nhận lệnh của khách hàng mà thiếu thời gian — nghe thì nhỏ nhưng là lỗi kỹ thuật nghiêm trọng. Chưa hết, công ty này cũng "quên" công bố thông tin về các bản án liên quan đến tranh chấp vay ký quỹ. Vâng, đã vay còn lùm xùm, mà lại không báo cho ai biết!

Quỹ KIM: Quỹ ngoại cũng không ngoại lệ

Còn Korea Investment Management (KIM) – một quỹ đến từ Hàn Quốc – cũng chính thức "dính án" với tổng mức phạt hơn 1,143 tỷ đồng. Lý do? Bán hàng triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS mà không báo trước như quy định. Cụ thể, họ đã bán 1 triệu chứng chỉ vào ngày 28/06/2024 và tiếp tục "xả hàng" gần 2,86 triệu chứng chỉ trong tháng 7 — tất cả đều không thông báo dự kiến giao dịch.

Quỹ KIM bị đình chỉ giao dịch 4 tháng. Một hình phạt đủ để các tổ chức đầu tư ngoại khác phải dè chừng.

Chơi chứng khoán không chỉ cần có vốn, mà còn phải hiểu luật chơi. Một khi “đánh rơi nguyên tắc”, dù là ông lớn hay quỹ ngoại, thì cũng không tránh khỏi ánh mắt soi xét từ cơ quan quản lý.

👉 Bạn nghĩ sao về các án phạt trên? Có nên mạnh tay hơn để "làm sạch" thị trường chứng khoán không?

0 Bình luận
Chia sẻ

Cùng cộng đồng

THISO tiếp tục cho thấy tham vọng mở rộng quy mô khi huy động thành công 2.200 tỷ đồng trái phiếu, trong bối cảnh hệ sinh thái THACO đẩy mạnh mảng thương mại – dịch vụ. Xem thêm

💵 Công ty con của THACO phát hành thành công 2.200 tỷ đồng trái phiếu
0 Bình luận
Chia sẻ

Vinaconex chính thức trở thành “công ty mẹ” của Viwaseen, mở ra cơ hội mở rộng mạnh mẽ trong lĩnh vực hạ tầng nước và môi trường. Xem thêm

🏗️ Vinaconex trở thành công ty mẹ của Viwaseen sau thương vụ hơn 1.200 tỷ đồng
0 Bình luận
Chia sẻ

Việc tất toán trọn vẹn lô trái phiếu hơn 1.600 tỷ đồng được xem là động thái đáng chú ý trong bối cảnh áp lực tài chính lớn, giúp doanh nghiệp giảm dư nợ trái phiếu nhưng vẫn còn nhiều thách thức phía trước. Xem thêm

💼 Doanh nghiệp liên quan Chủ tịch Đặng Thành Tâm tất toán hơn 1.600 tỷ đồng trái phiếu trước hạn
0 Bình luận
Chia sẻ

📌 Mới nhất, HĐQT Quốc Cường Gia Lai (QCG) đã thông qua việc bán toàn bộ vốn tại 2 công ty liên kết là Nhà Phạm Gia và BĐS Hiệp Phúc, dự kiến hoàn tất trong quý I/2026. Sau thương vụ này, QCG sẽ không còn công ty liên kết nào. Xem thêm

🏗️ Quốc Cường Gia Lai tái cấu trúc, miệt mài... “bán dần đội hình”
0 Bình luận
Chia sẻ

Nếu còn nghĩ VinFast sang Ấn Độ chỉ để… bán xe thì có lẽ phải xem lại. Động thái mới nhất cho thấy tỷ phú Phạm Nhật Vượng đang chơi bài dài hơi hơn rất nhiều. Xem thêm

⚡ Ông Phạm Nhật Vượng “đánh lớn” tại Ấn Độ: Không chỉ bán xe, mà xây luôn trạm sạc
0 Bình luận
Chia sẻ

Thiên Long (TLG) công bố một bức tranh kinh doanh khá… dễ chịu trước thềm thương vụ M&A đình đám với Kokuyo – ông lớn văn phòng phẩm Nhật Bản. Và con số biết nói 📊 Xem thêm

✏️ Thiên Long “chốt sổ” kinh doanh đẹp trước giờ G về tay người Nhật 🇯🇵
0 Bình luận
Chia sẻ

Anh em nào đang ôm QNS để ý nhé, Đường Quảng Ngãi sắp chốt quyền tạm ứng cổ tức đợt 2 năm 2025, tiền mặt về tay ngay trước Tết. Xem thêm

🔥 QNS lại chia tiền mặt, anh em cầm cổ của Đường Quảng Ngãi chuẩn bị nhận gần 368 tỷ
0 Bình luận
Chia sẻ

👉 Động thái đăng ký mua cổ phiếu của người thân Chủ tịch diễn ra trong bối cảnh kết quả kinh doanh và dòng tiền của Vĩnh Hoàn duy trì tích cực, thu hút sự chú ý của giới đầu tư. Xem thêm

Con gái “nữ hoàng cá tra” Trương Thị Lệ Khanh chi khoảng 310 tỷ đồng gom cổ phiếu Vĩnh Hoàn (VHC)
0 Bình luận
Chia sẻ

Xanh SM – một startup hai năm tuổi, đang chuẩn bị trở thành “tân binh tỷ USD” mới của Việt Nam trên bản đồ thị trường vốn quốc tế! 🌏 Xem thêm

🚖 Xanh SM của tỷ phú Phạm Nhật Vượng lên kế hoạch IPO quốc tế, định giá 20 tỷ USD
0 Bình luận
Chia sẻ

Động thái thoái vốn khỏi The Sun Avenue cho thấy Novaland đang quyết liệt tái cơ cấu, tập trung nguồn lực cho các dự án cốt lõi Xem thêm

🏢 Novaland thoái toàn bộ vốn tại Tân Kim Yến, chính thức không còn liên quan đến dự án The Sun Avenue
0 Bình luận
Chia sẻ

Saigonres đang cho thấy tham vọng mở rộng mạnh mẽ, khi vừa chuẩn bị huy động vốn cho dự án khu đô thị quy mô lớn, vừa đặt kế hoạch kinh doanh tăng trưởng đột biến trong năm 2026 Xem thêm

📌Saigonres (SGR) lên kế hoạch huy động 100 tỷ đồng trái phiếu, tăng tốc dự án khu đô thị nghìn tỷ ở Thái Nguyên
0 Bình luận
Chia sẻ

Thương vụ mua 24% cổ phần của Seaprodex cho thấy Novaland đang chủ động mở rộng danh mục đầu tư ngoài bất động sản, trong bối cảnh tái cấu trúc dần đi vào giai đoạn ổn định. Xem thêm

💼 Công ty con của Novaland chi hơn 1.200 tỷ đồng mua 24% cổ phần của Seaprodex
0 Bình luận
Chia sẻ

Dự kiến từ nay đến hết quý I/2026, VinFast và Exposure dự kiến triển khai việc cung ứng và phân phối ra thị trường từ 10.000–20.000 ô tô điện và 50.000–100.000 xe máy điện. Xem thêm

Chỉ trong 3 tháng tới, VinFast dự kiến đưa 20.000 ô tô điện, 100.000 xe máy điện vào thị trường Thủ đô Congo
0 Bình luận
Chia sẻ

Vietjet đang “chơi lớn” để hoàn thiện chuỗi vận hành hàng không, từ dịch vụ mặt đất đến bảo dưỡng tàu bay, nhằm tăng mức độ tự chủ và tối ưu chi phí. Xem thêm

✈️ Tỷ phú Nguyễn Thị Phương Thảo “chơi lớn”, tăng gấp đôi vốn cho công ty con phục vụ mặt đất của Vietjet
0 Bình luận
Chia sẻ

📌 Cổ tức tiền mặt cao tiếp tục là điểm nhấn nổi bật của DNH, phản ánh khả năng tạo dòng tiền ổn định của doanh nghiệp thủy điện này. Xem thêm

Một doanh nghiệp thủy điện gây chú ý khi dự chi hơn nửa nghìn tỷ cổ tức tiền mặt
0 Bình luận
Chia sẻ

Anh em nào đang cầm DNH chắc đang khoái, thủy điện này chuẩn bị chia tiền mặt 14%, cổ tức về tay ngay trước Tết. Xem thêm

Thủy điện DNH lại chia tiền mặt dày, hơn 590 tỷ sắp về tay cổ đông
0 Bình luận
Chia sẻ
Giấy phép thiết lập MXH số 108/GP-BTTTT, cấp ngày 08/02/2021.
Chịu trách nhiệm nội dung: Nguyễn Trọng Tuyến
Hotline: 0916888858
Chủ quản: Công ty CP Phát triển truyền thông Ngôi Sao Mới
Địa chỉ: Phòng 502, Tòa nhà Tuấn Hạnh Building, số 82 ngõ 116 Phố Nhân Hòa, phường Thanh Xuân, TP. Hà Nội