Chứng khoán Alpha, KB Việt Nam và Quỹ KIM: “Dính chưởng” phạt tiền tỷ vì vi phạm luật chơi
Đỗ Thuỳ Trang
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa "tuýt còi" ba cái tên đình đám trên thị trường tài chính: Công ty Chứng khoán Alpha, Công ty Chứng khoán KB Việt Nam và quỹ đầu tư ngoại Korea Investment Management (KIM), với tổng số tiền phạt... lên tới vài tỷ đồng.
Alpha "bay màu" hơn 1 tỷ đồng vì hàng loạt lỗi khó đỡ
Chứng khoán Alpha đang giữ "kỷ lục buồn" khi bị phạt tổng cộng hơn 1,027 tỷ đồng vì đủ loại sai phạm. Từ việc quên báo cáo, gửi sai báo cáo, báo cáo trễ, báo cáo thiếu — nói chung là có báo nhưng không đúng, không đủ, không kịp thời.
Chưa hết, công ty này còn cho người chưa có chứng chỉ hành nghề làm... nghề chứng khoán, giải ngân ký quỹ cho cả sếp và người nhà sếp (xong rồi không rõ tiền đi đâu), bố trí nhân sự "lệch pha" ở các bộ phận quan trọng như kiểm toán nội bộ. Đặc biệt, họ còn thay đổi phương án sử dụng vốn huy động mà không thèm hỏi... cổ đông một câu nào.
Alpha lĩnh án phạt gần chục khoản, mà khoản nào cũng “nặng tay” từ vài chục đến hàng trăm triệu đồng.
Chứng khoán KB Việt Nam: Cũng không thoát "kiếp sao đỏ"
Không thua kém đồng nghiệp, Chứng khoán KB Việt Nam cũng bị phạt 202,5 triệu đồng. Lý do là vì ghi nhận lệnh của khách hàng mà thiếu thời gian — nghe thì nhỏ nhưng là lỗi kỹ thuật nghiêm trọng. Chưa hết, công ty này cũng "quên" công bố thông tin về các bản án liên quan đến tranh chấp vay ký quỹ. Vâng, đã vay còn lùm xùm, mà lại không báo cho ai biết!
Quỹ KIM: Quỹ ngoại cũng không ngoại lệ
Còn Korea Investment Management (KIM) – một quỹ đến từ Hàn Quốc – cũng chính thức "dính án" với tổng mức phạt hơn 1,143 tỷ đồng. Lý do? Bán hàng triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS mà không báo trước như quy định. Cụ thể, họ đã bán 1 triệu chứng chỉ vào ngày 28/06/2024 và tiếp tục "xả hàng" gần 2,86 triệu chứng chỉ trong tháng 7 — tất cả đều không thông báo dự kiến giao dịch.
Quỹ KIM bị đình chỉ giao dịch 4 tháng. Một hình phạt đủ để các tổ chức đầu tư ngoại khác phải dè chừng.
Chơi chứng khoán không chỉ cần có vốn, mà còn phải hiểu luật chơi. Một khi “đánh rơi nguyên tắc”, dù là ông lớn hay quỹ ngoại, thì cũng không tránh khỏi ánh mắt soi xét từ cơ quan quản lý.
👉 Bạn nghĩ sao về các án phạt trên? Có nên mạnh tay hơn để "làm sạch" thị trường chứng khoán không?
Từ khoá
Cùng cộng đồng
Dạo này ai cũng bàn chuyện kiểm soát dòng tiền, đến mức nhiều người cứ thấy tiền chuyển vào tài khoản là… giật mình 😅. Nhưng khoan lo, pháp luật quy định rất rõ: Không phải khoản nào vào tài khoản cá nhân cũng bị tính thuế. Và thực tế có ít nhất 9 nhóm giao dịch được miễn thuế hoàn toàn. Xem thêm
Sáng nay, hơn 1,87 tỷ cổ phiếu VPX của VPBankS chính thức đổ bộ HoSE với vốn hóa gần 64.000 tỷ đồng (~2,4 tỷ USD). Và thế là danh sách doanh nghiệp tỷ đô trên sàn TP.HCM nâng lên 50 cái tên – đúng kiểu “bảng vàng thành tích” nha các fen 😎. Xem thêm
Không đùa đâu các fen, sáng 11/12 lãi suất huy động lại leo thang khi loạt ngân hàng cùng nhau “kéo cò”. Đến giờ đã có 13 nhà băng nhập cuộc tăng lãi – nhìn mà tưởng bảng lãi suất đang chạy đua 😅. Xem thêm
Thị trường BĐS lại sôi động rồi anh em nhỉ? Xem thêm
Trước thềm chuyển giao “đứa con 43 năm tuổi” cho một ông lớn Nhật Bản nổi tiếng với thương hiệu Campus, gia đình ông Cô Gia Thọ sắp bỏ túi trăm tỷ từ Thiên Long Xem thêm
Anh em chứng sĩ lại sắp có hàng “khủng long” để theo dõi đây! Xem thêm
Limo Green và dàn VF tiếp tục ‘thống trị’ mọi phân khúc – thị trường xe điện cuối 2025 đúng nghĩa bùng nổ Xem thêm
100.000 cơ hội – phúc lợi khủng – môi trường chuyên nghiệp: VinCons đang tạo cú nổ lớn nhất thị trường xây dựng năm 2025 Xem thêm
Thời gian thanh toán dự kiến vào 25/12/2025. Xem thêm
Dòng vốn tỷ USD vào điện gió cho thấy Kinh Bắc đang thực sự bước vào một “cuộc chơi mới”, không chỉ mở rộng danh mục đầu tư mà còn tìm kiếm động lực tăng trưởng dài hạn. Xem thêm
Thị trường vàng vốn đã căng như dây đàn, nay lại thêm cú xoay bất ngờ: sáng 10/12, Quốc hội thông qua Luật Thuế TNCN sửa đổi, bổ sung thuế 0,1% cho mọi giao dịch chuyển nhượng vàng miếng. 👉 Áp vào giá trị mua bán từng lần, không phân biệt lời – lỗ. Xem thêm
Với 25 triệu cổ phiếu đang lưu hành, PAT sẽ chi 250 tỷ đồng cho đợt tạm ứng này. Xem thêm
Tiền mặt dồi dào nên DGC “quẩy” vụ này nhẹ như lông hồng. Xem thêm
Dù lợi nhuận chưa cao, Viwaseen sở hữu loạt quỹ đất hiếm có và có giá trị lớn tại Hà Nội – Hải Phòng. Xem thêm
BCG những ngày cuối năm đúng kiểu: “Người mới lên, đại hội sắp mở, kế hoạch tái cấu trúc thì dày như giáo trình”. Xem thêm
Vừa cuối năm mà giới hạ tầng đã “nóng như đổ lửa”. Xem thêm
Xem thêm
Có thể bạn biết
Xem tất cả
Hoàng Tiến
Nguyễn Minh Thảo
Nguyễn Hoàng Thanh Tuấn
Lê Nguyễn Anh Dương