Chứng khoán Alpha, KB Việt Nam và Quỹ KIM: “Dính chưởng” phạt tiền tỷ vì vi phạm luật chơi
Đỗ Thuỳ Trang
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa "tuýt còi" ba cái tên đình đám trên thị trường tài chính: Công ty Chứng khoán Alpha, Công ty Chứng khoán KB Việt Nam và quỹ đầu tư ngoại Korea Investment Management (KIM), với tổng số tiền phạt... lên tới vài tỷ đồng.
Alpha "bay màu" hơn 1 tỷ đồng vì hàng loạt lỗi khó đỡ
Chứng khoán Alpha đang giữ "kỷ lục buồn" khi bị phạt tổng cộng hơn 1,027 tỷ đồng vì đủ loại sai phạm. Từ việc quên báo cáo, gửi sai báo cáo, báo cáo trễ, báo cáo thiếu — nói chung là có báo nhưng không đúng, không đủ, không kịp thời.
Chưa hết, công ty này còn cho người chưa có chứng chỉ hành nghề làm... nghề chứng khoán, giải ngân ký quỹ cho cả sếp và người nhà sếp (xong rồi không rõ tiền đi đâu), bố trí nhân sự "lệch pha" ở các bộ phận quan trọng như kiểm toán nội bộ. Đặc biệt, họ còn thay đổi phương án sử dụng vốn huy động mà không thèm hỏi... cổ đông một câu nào.
Alpha lĩnh án phạt gần chục khoản, mà khoản nào cũng “nặng tay” từ vài chục đến hàng trăm triệu đồng.
Chứng khoán KB Việt Nam: Cũng không thoát "kiếp sao đỏ"
Không thua kém đồng nghiệp, Chứng khoán KB Việt Nam cũng bị phạt 202,5 triệu đồng. Lý do là vì ghi nhận lệnh của khách hàng mà thiếu thời gian — nghe thì nhỏ nhưng là lỗi kỹ thuật nghiêm trọng. Chưa hết, công ty này cũng "quên" công bố thông tin về các bản án liên quan đến tranh chấp vay ký quỹ. Vâng, đã vay còn lùm xùm, mà lại không báo cho ai biết!
Quỹ KIM: Quỹ ngoại cũng không ngoại lệ
Còn Korea Investment Management (KIM) – một quỹ đến từ Hàn Quốc – cũng chính thức "dính án" với tổng mức phạt hơn 1,143 tỷ đồng. Lý do? Bán hàng triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS mà không báo trước như quy định. Cụ thể, họ đã bán 1 triệu chứng chỉ vào ngày 28/06/2024 và tiếp tục "xả hàng" gần 2,86 triệu chứng chỉ trong tháng 7 — tất cả đều không thông báo dự kiến giao dịch.
Quỹ KIM bị đình chỉ giao dịch 4 tháng. Một hình phạt đủ để các tổ chức đầu tư ngoại khác phải dè chừng.
Chơi chứng khoán không chỉ cần có vốn, mà còn phải hiểu luật chơi. Một khi “đánh rơi nguyên tắc”, dù là ông lớn hay quỹ ngoại, thì cũng không tránh khỏi ánh mắt soi xét từ cơ quan quản lý.
👉 Bạn nghĩ sao về các án phạt trên? Có nên mạnh tay hơn để "làm sạch" thị trường chứng khoán không?
Từ khoá
Cùng cộng đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đưa CTCP Chứng khoán Artex (ART) ra khỏi diện kiểm soát từ 26/2. Doanh nghiệp từng gắn với hệ sinh thái FLC lên kế hoạch mở lại giao dịch chiều mua và tái cấu trúc giai đoạn 2026–2028. Xem thêm
F&N – thành viên hệ sinh thái Thai Beverage của tỷ phú Charoen Sirivadhanabhakdi – đề nghị chi 98 tỷ đồng mua nhà máy Nhơn Trạch 3 của Sá xị Chương Dương, trong bối cảnh doanh nghiệp này lỗ 5 năm liên tiếp và áp lực dòng tiền gia tăng. Xem thêm
Khu đô thị thể thao Olympic do Vingroup làm chủ đầu tư đang đẩy nhanh giải phóng mặt bằng tại Hà Nội. Dự án hơn 9.171 ha, tổng vốn khoảng 925.000 tỷ đồng, được kỳ vọng tạo động lực phát triển dài hạn cho Thủ đô. Xem thêm
Vingroup lên kế hoạch phát hành tối đa 350 triệu USD trái phiếu quốc tế, lãi suất tối đa 5,75%/năm, kỳ hạn 5 năm. Trái chủ có quyền lựa chọn nhận cổ phiếu Vinpearl. Xem thêm
Báo chí mấy ngày nay rầm rộ đưa tin về việc đại gia Masterise Group giảm vốn. Cộng đồng mạng quan tâm nhiều đến thông tin này vì Masterise Group không chỉ nổi tiếng trong lĩnh vực địa ốc, mà gần đây còn tham gia vào nhiều dự án hạ tầng lớn. Xem thêm
Nvidia công bố doanh thu quý 4 năm tài chính 2025 đạt 68,1 tỷ USD, tăng 73% so với cùng kỳ. Mảng trung tâm dữ liệu chiếm hơn 91% doanh thu, tiếp tục hưởng lợi lớn từ làn sóng đầu tư AI toàn cầu. Xem thêm
SpaceX thành lập Starlink Services Việt Nam với vốn 30 tỷ đồng và bổ nhiệm CEO 9X Đỗ Bá Thích điều hành. Đây là bước đi mới trong chiến lược triển khai Internet vệ tinh tại thị trường Việt Nam. Xem thêm
Cơ quan quản lý có thể biết hàng đang nằm ở sơ cấp hay thứ cấp, tồn kho bao nhiêu, tín dụng chảy vào đâu. Xem thêm
Phiên 26/2, VN-Index tăng gần 19 điểm lên 1.879,64 nhờ lực kéo từ nhóm vốn hóa lớn, đặc biệt là VIC. Trong khi khối ngoại bán ròng hơn 3.100 tỷ đồng, PNJ lại được mua mạnh đúng ngày Vía Thần Tài. Xem thêm
Fecon (FCN) đính chính báo cáo quý IV/2025, doanh thu giảm từ 2.714 tỷ xuống 1.572 tỷ đồng do “sai sót in ấn”. Lợi nhuận và nhiều chỉ tiêu cũng điều chỉnh mạnh. Xem thêm
CAEX – doanh nghiệp thuộc hệ sinh thái VPBank đang hoàn tất thủ tục nâng vốn từ 25 tỷ lên 10.000 tỷ đồng để đủ điều kiện thí điểm sàn giao dịch tài sản mã hóa tại Việt Nam. Xem thêm
Không chỉ doanh nghiệp vàng, loạt ngân hàng như Vietcombank, BIDV, VietinBank, HDBank… tung ưu đãi rầm rộ dịp Vía Thần Tài để hút tiền gửi, kích cầu chi tiêu và mở mới dịch vụ. Xem thêm
Cầm tài khoản vài trăm triệu mà đã đau đầu, nhìn chị Phượng quản lý danh mục lãi nghìn tỷ mới thấy cái tầm nó khác bọt thế nào anh em ạ! Xem thêm
Giá vàng trong nước tăng mạnh đúng dịp Vía Thần Tài khi vàng thế giới phục hồi lên 5.167 USD/ounce. Tuy nhiên, khoảng cách với giá quốc tế vẫn duy trì quanh 20–21 triệu đồng/lượng. Xem thêm
Sau khi thay logo, Sacombank tiếp tục xuất hiện thông tin đăng ký đổi tên trên hệ thống sở hữu trí tuệ. Động thái diễn ra ngay khi ông Nguyễn Đức Thụy đảm nhiệm vai trò Quyền Tổng Giám đốc. Xem thêm
Từ sàn NYSE (Mỹ), LSE (Anh) cho đến HOSE, cứ mỗi lần nữ tỷ phú Nguyễn Thị Phương Thảo xuất hiện gõ cồng là thị trường lại "hữu duyên" xanh ngát.🤣 Xem thêm
Xem thêm
Masterise Group gây SÔC vì giảm vốn đến 91%
Có thể bạn biết
Xem tất cả
Lê Hồng Vượng
Nguyen Hong
Tô Thế Châu
Nguyễn Trang