Chứng khoán Alpha, KB Việt Nam và Quỹ KIM: “Dính chưởng” phạt tiền tỷ vì vi phạm luật chơi

Đỗ Thuỳ Trang
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa "tuýt còi" ba cái tên đình đám trên thị trường tài chính: Công ty Chứng khoán Alpha, Công ty Chứng khoán KB Việt Nam và quỹ đầu tư ngoại Korea Investment Management (KIM), với tổng số tiền phạt... lên tới vài tỷ đồng.
Alpha "bay màu" hơn 1 tỷ đồng vì hàng loạt lỗi khó đỡ
Chứng khoán Alpha đang giữ "kỷ lục buồn" khi bị phạt tổng cộng hơn 1,027 tỷ đồng vì đủ loại sai phạm. Từ việc quên báo cáo, gửi sai báo cáo, báo cáo trễ, báo cáo thiếu — nói chung là có báo nhưng không đúng, không đủ, không kịp thời.
Chưa hết, công ty này còn cho người chưa có chứng chỉ hành nghề làm... nghề chứng khoán, giải ngân ký quỹ cho cả sếp và người nhà sếp (xong rồi không rõ tiền đi đâu), bố trí nhân sự "lệch pha" ở các bộ phận quan trọng như kiểm toán nội bộ. Đặc biệt, họ còn thay đổi phương án sử dụng vốn huy động mà không thèm hỏi... cổ đông một câu nào.
Alpha lĩnh án phạt gần chục khoản, mà khoản nào cũng “nặng tay” từ vài chục đến hàng trăm triệu đồng.

Chứng khoán KB Việt Nam: Cũng không thoát "kiếp sao đỏ"
Không thua kém đồng nghiệp, Chứng khoán KB Việt Nam cũng bị phạt 202,5 triệu đồng. Lý do là vì ghi nhận lệnh của khách hàng mà thiếu thời gian — nghe thì nhỏ nhưng là lỗi kỹ thuật nghiêm trọng. Chưa hết, công ty này cũng "quên" công bố thông tin về các bản án liên quan đến tranh chấp vay ký quỹ. Vâng, đã vay còn lùm xùm, mà lại không báo cho ai biết!
Quỹ KIM: Quỹ ngoại cũng không ngoại lệ
Còn Korea Investment Management (KIM) – một quỹ đến từ Hàn Quốc – cũng chính thức "dính án" với tổng mức phạt hơn 1,143 tỷ đồng. Lý do? Bán hàng triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS mà không báo trước như quy định. Cụ thể, họ đã bán 1 triệu chứng chỉ vào ngày 28/06/2024 và tiếp tục "xả hàng" gần 2,86 triệu chứng chỉ trong tháng 7 — tất cả đều không thông báo dự kiến giao dịch.
Quỹ KIM bị đình chỉ giao dịch 4 tháng. Một hình phạt đủ để các tổ chức đầu tư ngoại khác phải dè chừng.
Chơi chứng khoán không chỉ cần có vốn, mà còn phải hiểu luật chơi. Một khi “đánh rơi nguyên tắc”, dù là ông lớn hay quỹ ngoại, thì cũng không tránh khỏi ánh mắt soi xét từ cơ quan quản lý.
👉 Bạn nghĩ sao về các án phạt trên? Có nên mạnh tay hơn để "làm sạch" thị trường chứng khoán không?
Từ khoá
Cùng cộng đồng
Bách Hóa Xanh (BHX) không chỉ “chạy nước rút” mà phải gọi là “chạy bằng động cơ phản lực”. Xem thêm

Có giai đoạn tôi stress kinh khủng chỉ vì… nhà. Ở nhà thuê thì bị giục mua nhà. Mua rồi thì bị soi: “Ủa, thu nhập bao nhiêu mà vay tiền tỷ? Liệu có kham nổi không?”. Kiểu như sống sao cũng bị hỏi. Xem thêm

Mới đây, thông tin “Công ty CP Thương mại Dịch vụ Ăn Cùng Bà Tuyết” chính thức làm thủ tục giải thể khiến không ít netizen ngỡ ngàng 🤯. Nhưng đừng vội buồn, vì câu chuyện đằng sau vẫn… rất gì và này nọ! Xem thêm

💬 Doanh thu nghìn tỷ nhưng lãi chỉ vài tỷ, TD6 đang cho thấy bài toán sáp nhập không hề dễ giải trong ngắn hạn. Xem thêm

🏘️ Chung cư Hà Nội đang trở lại đường đua sau thời gian trầm lắng — liệu đây có phải là “vùng trú ẩn” mới cho dòng tiền giữa lúc thị trường còn nhiều biến động? Xem thêm

Mới đi hết nửa đầu năm 2025 mà nhóm “ông lớn” ngành ngân hàng đã bắt đầu "khoe dáng" lợi nhuận cực khét: Tổng lợi nhuận trước thuế của 27 nhà băng niêm yết đã cán mốc 82.380 tỷ đồng, tăng gần 14% so với cùng kỳ năm ngoái. Trong đó, hơn 80% ngân hàng tăng trưởng hai chữ số, thậm chí có nơi lãi gấp đôi. 📈 Xem thêm

✨ Thị trường vàng đang nóng, anh em có định tranh thủ xuống tiền không? Xem thêm

CEO Nvidia – Jensen Huang vừa chính thức “chốt đơn” đầu tiên trong kế hoạch bán cổ phiếu được vạch sẵn từ tháng 3. Và cú “chốt nhẹ” đầu tiên cũng bỏ túi ngay 14,4 triệu USD! 😎 Xem thêm

🚧 Hà Nội tăng tốc loạt dự án giao thông "khủng", quyết bàn giao toàn bộ mặt bằng Vành đai 4 trước 30/6/2025 Xem thêm

Tin vui cho hội cầm mã VBB: Ngân hàng TMCP Việt Nam Thương Tín (VietBank) vừa công bố sẽ phát hành hơn 107 triệu cổ phiếu thưởng với tỷ lệ 15% cho cổ đông hiện hữu. Nói đơn giản là cứ cầm 100 cổ phiếu sẽ được “tặng thêm” 15 cổ phiếu mới – không mất đồng nào! Xem thêm

Thêm một lần nữa, kế hoạch niêm yết cổ phiếu RTD của Ricons lại “trật bánh” khi gần 70% cổ đông bỏ phiếu không tán thành. Gọi là “delay” thôi chứ thực tế là delay năm này sang năm khác – từ 2022 tới nay đã là lần thứ ba bàn chuyện “lên sàn”, mà cổ đông vẫn “chưa thấy thời tới”. Xem thêm

👉 Diễn biến nhân sự cấp cao liên tục thay đổi đang khiến nhiều nhà đầu tư dõi theo sát sao Đại hội cổ đông thường niên ngày 27/6 tới đây của TPS tại TP.HCM Xem thêm

Trong vòng chưa đầy 2 tuần, cả 4 "chân rết" của nhà FLC gồm Tập đoàn FLC (FLC), FLC Faros (ROS), FLC Stone (AMD) và HAI Agrochem (HAI) đã đồng loạt ra nghị quyết triệu tập ĐHĐCĐ bất thường. Nhiều người gọi vui: đây là “big bang họp hành” của hệ sinh thái FLC. 🗓️💼 Xem thêm

Tân Hoàng Minh đang có màn comeback "không thể rầm rộ hơn" khi liên tục đề xuất các siêu dự án từ Bắc chí Nam. Xem thêm

Từ “vua BOT” đến tay chơi ngành ô tô – Tasco đang bung tiền cực mạnh! Xem thêm

Samsung ngã ngửa, họp khẩn, điều tra nội bộ. Google thì đi thẳng – không ngoảnh đầu. Xem thêm

Đang quan tâm
Xem thêm
Có thể bạn biết
Xem tất cả
Như Ý

Hoàng Thị Diệp

Nguyễn Lan Nhi

Đỗ Thuỳ Trang
