Chứng khoán Alpha, KB Việt Nam và Quỹ KIM: “Dính chưởng” phạt tiền tỷ vì vi phạm luật chơi
Đỗ Thuỳ Trang
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa "tuýt còi" ba cái tên đình đám trên thị trường tài chính: Công ty Chứng khoán Alpha, Công ty Chứng khoán KB Việt Nam và quỹ đầu tư ngoại Korea Investment Management (KIM), với tổng số tiền phạt... lên tới vài tỷ đồng.
Alpha "bay màu" hơn 1 tỷ đồng vì hàng loạt lỗi khó đỡ
Chứng khoán Alpha đang giữ "kỷ lục buồn" khi bị phạt tổng cộng hơn 1,027 tỷ đồng vì đủ loại sai phạm. Từ việc quên báo cáo, gửi sai báo cáo, báo cáo trễ, báo cáo thiếu — nói chung là có báo nhưng không đúng, không đủ, không kịp thời.
Chưa hết, công ty này còn cho người chưa có chứng chỉ hành nghề làm... nghề chứng khoán, giải ngân ký quỹ cho cả sếp và người nhà sếp (xong rồi không rõ tiền đi đâu), bố trí nhân sự "lệch pha" ở các bộ phận quan trọng như kiểm toán nội bộ. Đặc biệt, họ còn thay đổi phương án sử dụng vốn huy động mà không thèm hỏi... cổ đông một câu nào.
Alpha lĩnh án phạt gần chục khoản, mà khoản nào cũng “nặng tay” từ vài chục đến hàng trăm triệu đồng.
Chứng khoán KB Việt Nam: Cũng không thoát "kiếp sao đỏ"
Không thua kém đồng nghiệp, Chứng khoán KB Việt Nam cũng bị phạt 202,5 triệu đồng. Lý do là vì ghi nhận lệnh của khách hàng mà thiếu thời gian — nghe thì nhỏ nhưng là lỗi kỹ thuật nghiêm trọng. Chưa hết, công ty này cũng "quên" công bố thông tin về các bản án liên quan đến tranh chấp vay ký quỹ. Vâng, đã vay còn lùm xùm, mà lại không báo cho ai biết!
Quỹ KIM: Quỹ ngoại cũng không ngoại lệ
Còn Korea Investment Management (KIM) – một quỹ đến từ Hàn Quốc – cũng chính thức "dính án" với tổng mức phạt hơn 1,143 tỷ đồng. Lý do? Bán hàng triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS mà không báo trước như quy định. Cụ thể, họ đã bán 1 triệu chứng chỉ vào ngày 28/06/2024 và tiếp tục "xả hàng" gần 2,86 triệu chứng chỉ trong tháng 7 — tất cả đều không thông báo dự kiến giao dịch.
Quỹ KIM bị đình chỉ giao dịch 4 tháng. Một hình phạt đủ để các tổ chức đầu tư ngoại khác phải dè chừng.
Chơi chứng khoán không chỉ cần có vốn, mà còn phải hiểu luật chơi. Một khi “đánh rơi nguyên tắc”, dù là ông lớn hay quỹ ngoại, thì cũng không tránh khỏi ánh mắt soi xét từ cơ quan quản lý.
👉 Bạn nghĩ sao về các án phạt trên? Có nên mạnh tay hơn để "làm sạch" thị trường chứng khoán không?
Từ khoá
Cùng cộng đồng
Đọc báo cáo gửi SEC mà thấy VinFast đúng kiểu “được chống lưng hết cỡ” luôn các bác ạ ⚡🚗. Xem thêm
Backlog dày, quỹ đất khủng và loạt dự án lớn vào guồng từ 2026 đang đưa Kinh Bắc trở lại đường đua dẫn đầu bất động sản KCN. Xem thêm
🔹 VPL bật tăng mạnh, nhà đầu tư kỳ vọng margin sắp được mở sẽ tiếp tục “nâng nhiệt” cổ phiếu. Xem thêm
Thông báo giao dịch được đưa ra trong ngày vốn hóa cổ phiếu VIC tiếp tục lập đỉnh mới: 245.000 đồng/cổ phiếu, tương ứng giá trị vốn hóa tăng lên 944.000 tỷ đồng. Xem thêm
Đang chuẩn bị phát hành 50 triệu cổ phiếu để đổi 500 tỷ nợ, Địa ốc Hoàng Quân bất ngờ tạm hoãn kế hoạch! Xem thêm
💡 Chủ tịch liên tục thoái vốn, kết hợp với kế hoạch tăng vốn, cho thấy chiến lược tái cơ cấu mạnh mẽ của Ladophar trong thời gian tới. Xem thêm
Ngân hàng 'tăng cân', cổ đông... tăng gì?😃 Xem thêm
Novaland vừa quyết định dùng cổ phần ở hai công ty con để góp vốn vào Công ty TNHH Ngôi Nhà Mega. Vốn của Mega từ đâu đó hơn 200 tỷ bỗng nhảy vọt lên 5.412,8 tỷ, và Novaland cầm gần như trọn bộ… 99,9%. 👉 Góp xong thì… chuẩn bị bán hết phần vốn này luôn. Xem thêm
Vingroup tung “cú đúp trái phiếu”: 1.000 tỷ trong nước + 325 triệu USD quốc tế. Tái cơ cấu hay chuẩn bị cho big move mới? 💸🔥 Xem thêm
Quý 3 “bung lụa”, lợi nhuận cao nhất 2,5 năm. Xem thêm
Một thương vụ rất đáng chú ý vừa xuất hiện trên thị trường. Xem thêm
Vingroup vừa tung gói hỗ trợ đặc biệt: cho Pomina vay vốn lưu động tối đa 2 năm, lãi suất… 0%. Đúng rồi, zero, none, free. Mục tiêu giúp Pomina hồi dòng tiền, khôi phục chuỗi cung ứng và đứng vững lại sau giai đoạn khó khăn. Xem thêm
Lại thêm thương vụ "siêu hot" cho anh em tài chính hóng đây. Xem thêm
Thị trường 24/11: VIC bật một phát, thêm ngay một tỷ phú USD trong gia đình ông Phạm Nhật Vượng. Xem thêm
Bao bì Biên Hòa (Sovi – SVI) đang chuẩn bị “bấm nút” hủy niêm yết. Và điều tréo ngoe là công ty không yếu, không sập chỉ là…cổ đông Thái nắm quá nhiều. Xem thêm
CTX Holdings (CTX) vừa gửi văn bản bổ sung chương trình họp ĐHĐCĐ bất thường 2025, đưa thẳng một chủ trương nhạy cảm: phi đại chúng hóa, tức rời khỏi diện doanh nghiệp đại chúng. Nghe tới đây là hiểu vì sao thị trường “giật mình”. 😮💨 Xem thêm
Xem thêm
Có thể bạn biết
Xem tất cả
Nguyễn Hoàng Thanh Tuấn
Lê Nguyễn Anh Dương
Đỗ Hiếu Thiện
Đỗ Hồng sơn